美上诉法院维持五角大楼对Anthropic黑名单

时间：2026年9月25日（周五）当地时间 地点：美国华盛顿特区（哥伦比亚特区联邦巡回上诉法院） 人物：达里奥·阿莫代伊（Dario Amodei）—— Anthropic 创始人兼 CEO；皮特·赫格塞斯（Pete Hegseth）—— 美国国防部长；格雷戈里·卡茨拉斯（Gregory Katsas）—— DC 巡回上诉法院法官（多数意见撰写人，特朗普任命）；内奥米·拉奥（Neomi Rao）—— DC 巡回上诉法院法官（特朗普任命）；凯伦·勒克拉夫特·亨德森（Karen LeCraft Henderson）—— DC 巡回上诉法院法官（异议人，老布什任命）；埃米尔·迈克尔（Emil Michael）—— 国防部负责研究与工程的副部长；丽塔·林（Rita Lin）—— 旧金山联邦地区法院法官；达里奥·阿莫代伊（Dario Amodei）—— Anthropic CEO 事件详情： 当地时间 2026 年 9 月 25 日，美国哥伦比亚特区联邦巡回上诉法院以 2:1 裁定，维持美国国防部（五角大楼）将 AI 公司 Anthropic 列入"国家安全供应链风险"名单的决定，驳回 Anthropic 试图撤销该认定的诉讼请求。 核心裁决要点： - 主审法官格雷戈里·卡茨拉斯在长达 51 页的多数意见书中写道，五角大楼对 Anthropic 旗下 Claude 模型的供应链风险认定"拥有充分依据" - 法院同时驳回 Anthropic 提出的"第一修正案言论自由被侵犯"和"第五修正案正当程序被剥夺"两项宪法主张 - 卡茨拉斯写道："我们驳回 Anthropic 的全部挑战" - 异议法官凯伦·勒克拉夫特·亨德森认为，政府对《联邦采购供应链安全法》（FASCA）的适用范围解读过宽 法律与商业背景： - 2026 年 3 月：在 Anthropic 拒绝移除 Claude 在自主武器与大规模国内监控方面的安全护栏后，国防部长赫格塞斯依据《联邦采购供应链安全法》（FASCA）将 Anthropic 认定为"供应链风险"——该认定历史上通常用于外国对手 - 认定直接后果：禁止美军使用 Claude 模型；禁止所有国防部承包商及供应商在国防部项目中接入 Anthropic 模型 - Anthropic 随即于 3 月 9 日分别在旧金山（北加州联邦地区法院）与华盛顿特区（DC 巡回上诉法院）提起两起平行诉讼 - 2026 年 8 月：旧金山联邦法官丽塔·林在另一起平行诉讼中裁定，政府对 Anthropic 的另一项认定违法，违反第一修正案 Anthropic 与五角大楼的核心分歧： - 国防部要求：Anthropic 应允许其 Claude 模型用于"所有合法用途"，包括用于自主致命武器系统和对美国境内的大规模监控 - Anthropic 立场：拒绝用于完全自主致命武器、拒绝用于针对美国公民的大规模监控；主张 AI 尚未足够可靠用于自主武器 - 双方 2026 年 3 月谈判破裂后，赫格塞斯动用 FASCA 条款；特朗普随后下令所有民用联邦机构停止使用 Anthropic 产品 Anthropic 反应： - 公司发言人 9 月 25 日声明："我们对法院判决持保留意见。另一家联邦法院已认定政府的平行认定违法。我们仍对自身立场抱有信心，正在评估全部法律选项，包括向 DC 巡回法院全体法官申请复审" - 公司未排除上诉至联邦最高法院的可能 国防部表态： - 国防部负责研究与工程的副部长埃米尔·迈克尔：在 X 平台发文称"正义之锤已砸碎 Anthropic 的论调"，称 Anthropic 是国防工业基础的供应链风险 - 赫格塞斯立场：国家安全不容 AI 公司"将个人观点插入指挥链" Anthropic IPO 前景： - 消息人士透露，Anthropic 正推进最早 2026 年 11 月进行的首次公开募股（IPO），目标估值约 2 万亿美元（约合 13.45 万亿元人民币） - IPO 关键节点恰逢本次裁决，对潜在投资人信心构成考验 平行案件进度： - 加州联邦法官丽塔·林于上月裁定，国防部对 Anthropic 的另一项依据不同法律作出的平行认定违反第一修正案与第五修正案正当程序条款 - DC 巡回法院此次裁决暂缓立即生效，给予 Anthropic 时间申请合议庭重审、全席法官复审，或上诉至联邦最高法院 背景： Anthropic 由达里奥·阿莫代伊兄妹于 2021 年创立，是美国最具影响力的 AI 实验室之一，旗下 Claude 系列模型被视为 OpenAI GPT 系列的主要竞争对手。Anthropic 长期主张"AI 安全宪法"（Constitutional AI）与可解释性研究，并在 AI 武器化议题上持保守立场。 国防部 200 万美元合同谈判破裂的根本矛盾是：当 AI 模型用于自主武器或大规模监控时，开发方是否有权通过安全护栏拒绝该用途。 2025 年美国疾病控制与预防中心（CDC）曾使用商业版 Claude 模型并触发部分安全护栏拒绝响应——这是本案中政府方面提出的关键证据之一，证明"过度约束的 AI 模型可能在关键时刻停止运行"。 同期另一事件：Anthropic 因 Claude Gov 模型（专门面向政府客户的低拒绝率版本）被纳入国防部谈判；该模型对涉密信息更"配合"，但仍受通用安全政策约束。 影响： - **Anthropic 失去美国国防部及国防工业基础全部市场**：裁定生效后，美军及其全部承包商均不得在国防项目中使用 Claude 模型；对年化数十亿美元规模的政府合同造成实质性冲击。 - **AI 安全护栏 vs 军事用途的全球法律先例**：本案是全球首例联邦上诉法院就"AI 开发方能否以安全护栏为由拒绝军方使用"作出明确司法裁决，可能被其他国家的类似争议援引。 - **AI 公司"政治表态"的法律代价**：Anthropic 因公开发声反对 AI 用于自主武器而招致政府制裁的案例，为 OpenAI、Google、Meta 等公司在 AI 军事化议题上的立场选择提供了清晰的代价参照。 - **Anthropic IPO 估值承压**：2 万亿美元 IPO 估值的关键支柱之一是"政府客户长期合作潜力"，黑名单维持直接影响机构投资者对增长天花板的判断。 - **联邦法院体系分裂的潜在风险**：DC 巡回法院与加州北区法院对同类政府行为作出截然相反的判决，可能推动案件最终上诉至联邦最高法院统一法律适用。 - **全球 AI 监管分裂加剧**：在欧盟 AI 法案、英国 AI 安全研究所等积极推动"AI 安全护栏"的背景下，美国国防部对 Anthropic 的强硬立场可能促使全球 AI 公司在"伦理立场"与"政府订单"之间作出更明确取舍。 总结： 美国 DC 巡回上诉法院 2:1 裁定维持五角大楼对 Anthropic 的黑名单认定，标志着全球首例"AI 安全护栏 vs 军事用途"的联邦上诉级司法裁决落地。Anthropic 拒绝将 Claude 用于自主武器与大规模监控的伦理立场，在司法层面被认定为足以构成"供应链风险"。裁决不仅影响 Anthropic 即将到来的 2 万亿美元 IPO 估值，更为 OpenAI、Google 等同行在 AI 军事化议题上的立场选择划定了清晰的代价基准。在加州北区法院已作出相反判决的背景下，本案极有可能最终上诉至联邦最高法院，成为塑造未来 AI 军事应用规则的关键判例。 参考来源： 1. The New York Times - Trump Administration's Blacklisting of Anthropic Was Legal, Judges Rule (https://www.nytimes.com/2026/09/25/technology/anthropic-trump-ruling.html 2. The Hill - DC appeals court sides with Pentagon on blacklist of Anthropic (https://thehill.com/policy/technology/6111414-dc-circuit-upholds-anthropic-blacklist 3. Quartz - Federal appeals court upholds Pentagon's blacklisting of Anthropic in AI dispute (https://qz.com/anthropic-pentagon-blacklist-appeals-court-092526 4. The Spokesman-Review (Reuters/AP) - US appeals court upholds Pentagon's blacklisting of Anthropic (https://www.spokesman.com/stories/2026/sep/25/us-appeals-court-upholds-pentagons-blacklisting-of 5. Channel News Asia (Reuters) - US appeals court declines to block Pentagon's blacklisting of Anthropic (https://www.channelnewsasia.com/business/us-appeals-court-declines-block-pentagons-blacklisting-anthropic-6411501 6. The Star (Reuters) - US appeals court upholds Pentagon's blacklisting of Anthropic (https://www.thestar.com.my/tech/tech-news/2026/09/26/us-appeals-court-upholds-pentagon039s-blacklisting-of-anthropic 7. IT之家 - 维持Anthropic供应链风险认定，美国上诉法院支持五角大楼继续禁用Claude (https://www.ithome.com/1/007/386.htm 8. 今日头条（新浪财经） - 美国上诉法院维持五角大楼将Anthropic列入黑名单的裁定 (https://www.toutiao.com/article/7689514958165459497/